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淺析權利要求解釋中主題名稱的作用

發布時間：2019-07-25 15:34　　瀏覽：13723　　來源：5A商標網

《專利法》第五十九條規定：發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。由此可見，權利要求直接決定著專利的保護范圍進而決定著專利的質量，因此權利要求是整個專利文件的重中之重。權利要求由主題名稱和多個技術特征構成，主題名稱和多個技術特征共同決定了專利的保護范圍，因此，主題名稱的確定也是撰寫工作中的重點之一。

一、主題名稱的作用

既然是權利要求必要組成部分，自然有其不可替代的作用。筆者認為，主體名稱具備常規作用和限定作用，以下從這兩點展開敘述：

（一）常規作用

《專利審查指南》在列出權利要求的類型時曾提及主題名稱的作用，有學者進一步指出，權利要求的主題名稱應當能夠清楚地表明該權利要求保護的是產品還是方法，權利要求的類型是根據主題名稱來確定，而不是根據權利要求中記載的技術特征的性質來確定。

據此，即使主題名稱中包含了描述用途、功能或效果的詞匯，也可能僅具有所謂的“行政功能”而不會對權利范圍產生影響。例如，“用于……的化合物X”，如果其中“用于……”對化合物X本身沒有帶來任何影響，則在判斷該化合物X是否具有新穎性、創造性時，其中的用途限定不起作用。

例如，發明人發明了一種可以實現特定功能的傳動機構，主題名稱為“一種用于汽車的改進型變速箱”。其發明點在于特征部分限定傳動機構的內部結構和操作方式，并且，盡管發明者的意圖在于應用于汽車，但發明內容并沒有明確其僅限于汽車。如此一來，因為傳動機構在汽車以外的器械上也很常見，如果將其僵硬的理解為技術方案僅能應用于汽車，那就違反專利政策的初衷了。因此，這里的主題名稱僅僅是為了更全面的闡述發明保護的主旨，是本發明的提示性的建議用途，不應被理解為對權利要求產生了限定。

（二）限定作用

除了常規作用，當主題名稱對權利要求所保護的客體產生實質性影響時，其對權利范圍的限定作用就突顯了出來，此時主題名稱便具有了“生命、含義以及活力”。但是，在甄別主題名稱具體如何發揮限定作用時，我們需要注意以下幾方面的問題：

第一，是否具有限定作用不能一概而論。一部分主題名稱僅具有專利審查分類上的意義，即便其包含了描述用途、功能等的詞匯，也不意味著一定具有限定保護范圍的作用。對此，《專利審查指南》從授權確權的角度指出，“對于主題名稱中含有用途限定的產品權利要求，其中的用途限定在確定產品權利要求的保護范圍時應當予以考慮，但其實際的限定作用取決于對所要求保護的產品本身帶來何種影響?！币簿褪钦f，主題名稱確實要考慮，但在對其進行解釋時，不能直接套用技術特征的解釋規則，而是要先判斷其對保護客體是否有限定，對保護范圍是否有影響。

第二，需區別于技術特征。即便具有了第二層次的限定作用，我們也不能將主題名稱“混同”于一般的技術特征，而應基于其獨立的法律地位來考察其發揮的作用。

第三，需結合專利文檔中的其他部分。包含了技術領域、背景技術、發明內容和實施例的說明書不僅使得權利要求中的技術方案得以具化，也輔助本領域技術人員更好的理解權利要求的范圍邊界。每一項權利所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案，并且不得超過說明書公開的范圍。因此，在面對高度“上位化”的主題名稱時，可能需要閱讀權利要求、說明書、審查檔案等所有相關的專利文檔，來辨別其是否具有以及如何發揮限定作用。

具體案例1，主題名稱為“一種光纖材料制造的波導結構”，判斷該主題名稱是否具有限定作用的關鍵點在于，之前是否公開過類似的可以充當制造波導的光纖材料，本專利說明書給出了信息，“（本專利）由特殊的光纖材料制成，它傳到的光線限于預設的類型，其內核的直徑、內核的折射度、覆蓋層的折射度等均需經過精密的計算”。據此，法院認為，“如果將其理解為所有的光纖材料都可以適用，則會違背發明人的本意。本發明中的波導結構必須嚴格按照說明書中提到的那種材料來制造，因此，我們認為該主題名稱不僅揭示了發明人意圖，也對權利要求產生了實質性的限定?！?/span>

具體案例2，一個電飯煲廠商對電飯煲進行了改進，提出了一種更節能的技術方案，其方案的核心在于加熱盤的結構改進。由于是電飯煲廠商，因此提供的實施例均為電飯煲的實施例，交底書的主題名稱為“一種節能電飯煲”。如果這個方案申請專利時將權利要求主題名稱定為“一種電飯煲”，那么使用上述技術的加熱盤的制造商、銷售商以及使用上述加熱盤的電壓力鍋的制造商、銷售商則不會構成直接侵權。如果這個方案申請專利時將權利要求主題名稱定為“一種加熱盤”以及具有該加熱盤的“一種烹飪器具”（對電飯煲所在領域進行適當延展），那么上述問題將迎刃而解，本案例中的主題名稱也對權利要求產生了實質性的限定。

當然主題名稱是否具有限定作用以及如何發揮限定作用不能一概而論，在主題名稱有了“生命、活力和含義”時，我們還需要以不同于技術特征的眼光去審視它，提煉出其為權利要求保護范圍作出的獨有貢獻。

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